自2016年5月住建部頒布《住房城鄉(xiāng)建設部關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》后，施工領域的工程總承包呈蓬勃發(fā)展之勢，不僅僅傳統(tǒng)工業(yè)項目，而且很多建筑與市政基礎設施項目也開始采用工程總承包模式。2019年12月，住建部和發(fā)改委聯(lián)合頒布《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》，使得工程總承包項目更加蓬勃發(fā)展。本文作者根據(jù)工作經驗，闡述個人對工程總承包的風險認識與化解建議。

(一) 概括認識

關于對工程總承包的宏觀概念方面風險，筆者重點強調兩點：

一是不要絕對地把工程總承包和施工總承包對立。工程總承包包含了施工總承包，但是施工總成承包有時候也有“施工+設計+采購”的因素。例如，很多施工總承包合同中約定，承包商負責對業(yè)主下發(fā)的設計圖紙進行審查并指出其中存在設計問題，如果承包商沒有認真審查、沒有發(fā)現(xiàn)施工圖紙存在問題，或者雖然發(fā)現(xiàn)設計錯誤但沒有及時采用書面通知業(yè)主的，那么承包商需要承擔因設計錯誤帶來的一切責任和風險。施工合同的類似約定，造成承包商不得不對業(yè)主下發(fā)圖紙予以認真核對。還有一些施工合同，雖然業(yè)主提供設計圖紙，但是合同又約定承包商負責深化設計，顯然深化設計也是設計的一部分。

因此，承包商承包的施工項目不要從合同名稱上定義是哪一種承包方式，而是要根據(jù)施工合同的承包內容判斷，不能根據(jù)合同名稱來推斷承包內容，更不能把施工總承包簡單地理解為“照圖施工”，而是要認真審查合同，根據(jù)合同約定的承包范圍和責任范圍確定自己的權利義務。

二是要知道工程總承包的風險來源于承包范圍的擴大。傳統(tǒng)施工總承包承包商的主要工作是按照施工圖紙施工，但是在工程總承包模式下，承包商要負責的工作增加，增加勘查工作、設計工作、采購工作、項目開發(fā)所涉及的政府確認與許可、試運營考核等工作等。此情況下承包商的風險又來自兩個方面：一方面，對增加的工作內容不熟悉造成的風險，例如技術能力不強導致施工圖紙難以獲得業(yè)主確認或失去對設計單位的管控能力，對地方政府的確認與許可流程不熟悉會造成工程工期延長。另一方面對承發(fā)包雙方的工作界面不清晰造成風險。工作界面包含了提供責任界面和后果責任界面，提供責任界面主要是確定在工程總承包項目推進過程中，業(yè)主應提供什么資料、場地、條件、許可，承包商負責提供什么，以及承發(fā)包各自提供的資料的深度要求等；后果責任界面，其實是業(yè)主方雖然對某些資料負有提供義務，但是業(yè)主方面并不確保提供的資料與實際情況完全一致或不存在任何錯誤，而是要求承包商根據(jù)自己的專業(yè)判斷對業(yè)主提供資料進行合理理解。

(二) 增加內容

相對施工總承包，工程總承包模式下承包商增加的承包內容主要包括：

1. 地質勘察

在施工總承包方式下，由于設計圖紙由業(yè)主方提供，故一般情況下承包商沒有地質勘察的責任和義務。但是在工程總承包模式下，承包商承擔不同階段的設計工作，而勘查是設計的前提，因此，部分業(yè)主會將勘查工作一并發(fā)包給承包商，并要求承包商對勘察報告的真實性、準確性和完整性負責。對于一些固定總價合同，或者合同約定施工圖紙確定后承包商不得發(fā)起簽證變更價款，那么在承包商地勘報告不準確造成的費用增加極有可能由承包商承擔。

建設工程所涉地質勘察包括選址勘察、初步勘察和詳細勘察。選址勘察需要滿足可行性研究報告的需要；初步勘察應滿足初步設計需要；詳細勘察，應滿足施工圖設計的需要。一般情況下，承包商要根據(jù)承包范圍確定需要完成何種勘察工作。

2. 設計工作

在施工總承包模式下，承包商一般負責按照業(yè)主提供的設計圖紙施工，承包商除了按照施工合同提供一些深化設計之外，一般不負責設計工作。工程總承包與施工總承包最大的不同則在于，一般工程總承包項目，由承包商負責設計。根據(jù)業(yè)主的招標要求和施工合同，承包商提供的設計可以包括項目總體以及各專業(yè)的概念設計、方案設計、初步設計施工圖設計等。設計工作應在質量上滿足雇主要求，在進度上滿足項目工期要求，在計價上符合承包商利益最大化。但是由于很多承包商不同程度的存在設計與施工相脫節(jié)的情況，故上述三項要求對承包商而言均非易事。

需要注意的是，《房屋建筑與市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》規(guī)定，業(yè)主應當在完成項目備案、審批或核準進行工程總承包的發(fā)包，即工程總承包發(fā)包應當在項目立項完成之前。如果施工項目系政府投資項目，政府投資項目在審批之前應完成擴初施工圖紙設計，故政府投資項目承包商在設計方面的主要承包內容為施工圖設計。但是《房屋建筑與市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》屬于部門規(guī)章，根據(jù)《民法典》規(guī)定，只有違反國家法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定才有可能認定合同無效，對于企業(yè)投資項目，仍然有可能由承包商完成方案設計和初步設計等。

3. 審批與證照辦理

建設工程涉及大量審批與許可，可以概括為四個階段，分別是立項與用地規(guī)劃許可、工程建設許可、施工許可和竣工驗收。根據(jù)政府要求，上述工作應當由業(yè)主完成，部分工作內容涉及承包商工作的，承包商負有配合義務。但是在工程總承包模式下，很多施工合同會將應由業(yè)主完成的審批與證照辦理工作變成承包商義務，承包商若對地方政府的證照辦理不清楚，會導致工期違約。

4. 采購

工程總承包模式下的采購，主要是指用于工程項目生產的生產設備類的采購。傳統(tǒng)施工總承包承包商，往往只對建造技術熟悉，即業(yè)主提供圖紙承包商按照圖紙進行固定資產投資建設；但是工程總承包模式下，施工所完成的任務并非房屋建造，還包括以項目滿足生產所需要的設備采購安裝。如果承包商對項目生產的工藝流程不熟悉，就很難準確地確定設備的規(guī)格型號參數(shù)等，而且生產性材料設備與一般建筑所有的材料設備不同，具有一定特殊性與壟斷性，即承包商可供選擇的供應商并不多，并且大多數(shù)設備需要提前預定，并且先交付定金。承包商存在較大的資金風險和貨源風險。

承包商增加的上述工作內容，容易發(fā)生盈虧風險、工期風險、質量風險。

(三) 管控建議

根據(jù)以上認識，筆者認為工程總承包項目應按照以下思路規(guī)避風險。

1. 厘清承包內容

承包商應認真審查整個工程項目承包商的承包范圍是什么。承包范圍可以從縱向和橫向兩個維度考慮。從縱向的角度看，工程項目原則上從立項之后的所有工作都可以交給承包商完成，包括方案設計、初步設計、施工圖設計、設計及施工所需的政府審批許可、采購、施工、驗收、試運營、備案等；從橫向的維度看，整個建設工程的主體結構及專業(yè)工程都可以交給承包商設計、深化設計、采購、施工，包括結構、設備、安裝、粗裝、裝飾、精裝、室外及配套設施等等。承包商首先應當明確的是自己的承包范圍到底是什么？在此基礎上了解施工合同對承包范圍的各項工作的工期要求、計價規(guī)則和質量要求。

2. 明晰業(yè)主責任

業(yè)主責任主要體現(xiàn)在兩個方面，一是前期資料，二是獨立分包或指定分包。關于前期資料，主要是指任何承包商的工作開始都依據(jù)業(yè)主提供的前期資料，包括技術方案、地下障礙物情況、地下管線情況、業(yè)主要求、概念設計等等，只有業(yè)主提供了這些前期資料，承包商才能夠開始完成合同要求的設計、采購、施工工作。關于獨立分包與指定分包，是指雖然業(yè)主將整個工程發(fā)包給承包商進行設計、采購和施工，但是根據(jù)合同業(yè)主有權利指定設計分包、施工分包和供應商，業(yè)主也有可能在施工合同中保留對某些專業(yè)工程、材料設備進行單獨發(fā)包的權利。

承包商除了需要弄清楚上述業(yè)主責任外，還需要了解業(yè)主對業(yè)主提供前期資料的真實性、準確性和完整性是否負責。關于獨立分包和指定分包，承包商要審查屬于業(yè)主另行發(fā)包，還是業(yè)主僅僅保留另行發(fā)包的權利。

3. 鎖定工作界面

盡管筆者在上述文章中闡述了業(yè)主責任和承包商的工作內容，但是項目實際情況往往比文章描述的復雜很多。因此，承包商要格外注意業(yè)主責任和承包商承包內容工作的界面分割問題，此為承包商工期責任、質量責任、變更索賠以及突破合同價格的關鍵因素。關于界面劃分，施工合同往往僅有一些原則性的規(guī)定，例如業(yè)主先提供概念設計，承包商依據(jù)概念設計進行方案設計，但是絕大多數(shù)情況下界面是不清晰的，例如業(yè)主指定分包，往往會涉及到指定分包由業(yè)主還是承包商招采？招標文件與招標控制價由誰負責？指定分包合同由誰簽訂？指定分包何時進場？指定分包進度與質量由誰管控？因此對于工作界面不清晰的，承包商應當編制施工方案或專項方案，以方案的方式告訴業(yè)主承包商怎么做業(yè)主怎么做，該方案經業(yè)主審批后就構成合同的一部分。施工方案或者專項方案一方面用于固定業(yè)主責任，另一方面用于指導承包商自己工作。業(yè)主責任固定后，如果業(yè)主沒有完成其合同責任或者應有的配合責任，承包商則有權發(fā)起索賠，承包商的索賠目的是免除自己合同工期責任和質量責任，要求業(yè)主進行費用補償，甚至要求業(yè)主變更合同價款。

4. 不要擅自越位

文章以上部分告訴大家劃分工作界面的重要性，當工作界面劃分完畢之后余下就是承發(fā)包雙方各自履行自身履職。筆者認為“履職”的原則是“你干好你的、我干好我的”，承包商既不能干不好自己的，也不能干業(yè)主的，更不能在業(yè)主都沒有想好自己該怎么干的情況下提前干自己承包范圍的工作。如果承包商從服務業(yè)主的角度“越位”干一些工作，那么就要充分考慮：(1) 業(yè)主沒有做好的工作承包商能否做好？(2) 承包商越位做的工作由誰來付款，價款如何計算？(3) 承包商的越位工作，對工期是否產生影響。筆者見到太多的承包商“越位”工作給自己找來麻煩，例如圖紙、施工許可證等什么都沒有的情況下，承包商按照業(yè)主要求先行施工，后來業(yè)主堅決認為工程實際施工日為開工日期；因為承包商是先施工后設計，承包商按照實際施工做的設計圖紙，業(yè)主堅決不認可；還包括業(yè)主先行委托他人施工的樁基部分存在質量問題，承包商未經業(yè)主書面同意就先行維修，但是樁基維修的費用業(yè)主拒絕承擔。

以上是工程總承包項目規(guī)避風險的原則性建議。

銳志無限綜合網絡，侵刪。

作為招投標一站式服務機構，銳志無限專業(yè)承攬各類標書編制與審核、工程造價咨詢、工程預結算、招標代理、資質合作等業(yè)務。

公司在招投標行業(yè)擁有豐富的資源和人脈，團隊實力雄厚，經驗豐富，業(yè)務熟練，服務用心，已幫助眾多企業(yè)成功中標。

公司全天24小時為各大企業(yè)提供投標免費咨詢，歡迎您的撥打免費電話或者加客服微信咨詢。